凱基證券違反證券管理法令,遭處240萬元罰鍰暨予以糾正等裁罰 | 安全遊覽車駕駛資訊
2022年8月3日—一、受裁罰之對象:凱基證券股份有限公司及相關人員。二、裁罰之法令依據:證券交易法第56條、第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款、證券商 ...
2022年8月3日 — 一、受裁罰之對象:凱基證券股份有限公司及相關人員。 二、裁罰之法令依據:證券交易法第56條、第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款、證券商 ...
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裁罰案件 | 安全遊覽車駕駛資訊
裁罰案件 | 安全遊覽車駕駛資訊
2022年5月5日 — 凱基商業銀行北門分行前作業主管張OO(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光 ... 之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰。 Read More
凱基證券違反證券管理法令,遭處240萬元罰鍰暨予以糾正等裁罰 | 安全遊覽車駕駛資訊
2022年8月3日 — 一、受裁罰之對象:凱基證券股份有限公司及相關人員。 二、裁罰之法令依據:證券交易法第56條、第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款、證券商 ... Read More
非重大裁罰 | 安全遊覽車駕駛資訊
非重大裁罰 ... 凱基商業銀行商業金融處行員違規代客戶保管存摺及印章,依銀行法第61條之1第1項規定應予糾正。 2022-10-11. 一、時間:111年10月11日二、對象:凱基 ... Read More
裁罰案 | 安全遊覽車駕駛資訊
2022年7月18日 — 金融監督管理委員會裁處書 受文者:如正副本發文日期:中華民國111年7月18日發文字號:金管證券罰字第1110338478號受處分人:凱基證券股份有限公司 ... Read More
《金融》行員涉A錢凱基銀挨罰600萬元 | 安全遊覽車駕駛資訊
2022年5月5日 — 【時報記者林資傑台北報導】金管會公布最新裁罰案,指出開發金旗下凱基銀行行員涉嫌挪用客戶款項119萬,且違規與客戶間有資金往來,調查後認為凱基 ... Read More
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